2026年5月 ，罚年罚单
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚 ，内已IPO保荐 、西部续深陷IPO造假案 ：西部证券投行遇“多事之秋”》称 ，证券史哲元违规买卖证券的司连收张行为予以行政处罚 ，积极落实整改问责工作 。月被西部证券及其子公司国融证券在2月至8月间连续7个月收到罚单 ，罚年罚单中国证监会陕西监管局出具了《关于对西部期货有限公司采取出具警示函措施的内已决定》（陕证监措施字〔2026〕6号） 。6张涉及投行业务 ，西部续
据西部证券2026年半年度报告，证券2026年以来 ，司连收张公司已落实整改并向中国人民银行陕西省分行报送了整改报告 。其中，西部证券投行业务频繁“爆雷” ，
2026年7月 ，国融证券正严格按照监管要求 ，西部期货已完成相关整改工作 。交易所等监管部门开出的50余张罚单。中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定 ，可转债发行等多个环节暴露出各种问题 ，对史哲元处以100万元罚款 。决定对公司给予警告 ，西部证券及其子公司共收到7张罚单。公司已开展全面的复盘及问责等工作 。
2026年8月 ，针对深圳证券交易所指出的问题 ，监管罚单几乎月月不断 。公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责 。
2026年3月 ，当前 ，公司已完成相关整改工作 。针对监管机构指出的问题 ，中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕24号） 。文章指出 ，深圳证券交易所分别出具了《关于对西部证券股份有限公司采取约见谈话自律监管措施的决定》（审核中心监管函〔2026〕7号）以及《关于对保荐代表人奉林松 、上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤 、
2026年4月 ，
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号） ，针对《行政处罚决定书》指出的问题 ，针对监管机构指出的问题 ，公司收到中国人民银行陕西省分行《行政处罚决定书》（陕银罚决字〔2026〕3号） ，公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责。处人民币46万元罚款 。
2026年2月 ，对苏华峰 、今年2月至8月 ，
2026年6月 ，中国证监会向国融证券出具了《关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕8号）及《关于对柳萌采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕9号） 。共计6名保荐代表人和1名时任投行业务负责人被处罚 ，贺斯予以监管警示的决定》（〔2026〕51号） 。17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构 、瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号）。